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关于对证券公司高管人员的监管:证券公司高级管理人员离任的 公司应当对其进行审计

时间:2023-11-17 15:18:56

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关于对证券公司高管人员的监管:证券公司高级管理人员离任的 公司应当对其进行审计

问题补充:

1.[单选题]关于对证券公司高管人员的监管:证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起( )内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月ABCD

答案:

参考答案:B

参考解析:本题考查对证券公司高管人员的监管。《证券公司监督管理条例》规定,证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

关于对证券公司高管人员的监管:证券公司高级管理人员离任的 公司应当对其进行审计 并自其离任之日起()内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1个月

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