2000字范文,分享全网优秀范文,学习好帮手!
2000字范文 > 对证券营业部负责人的离任审计期间 发现违法违规经营问题的 证券公司应当进行内部责

对证券营业部负责人的离任审计期间 发现违法违规经营问题的 证券公司应当进行内部责

时间:2021-10-06 11:29:20

相关推荐

对证券营业部负责人的离任审计期间 发现违法违规经营问题的 证券公司应当进行内部责

问题补充:

1.[单选题]对证券营业部负责人的离任审计期间,发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A.1 B.2 C.3 D.4ABCD

答案:

参考答案:B

参考解析:证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。离任审计结束前,被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

对证券营业部负责人的离任审计期间 发现违法违规经营问题的 证券公司应当进行内部责任追究 并报当地监管部门或者司法机关依法处理 且该违规人员至少( )年

本内容不代表本网观点和政治立场,如有侵犯你的权益请联系我们处理。
网友评论
网友评论仅供其表达个人看法,并不表明网站立场。