文 | 挖贝网 张窦
全国股转公司发布了《8月主办券商执业质量评价结果》，结果显示，申万宏源持续位居第一位，安信证券、开源证券分别位列第二、第三。
月度评价结果：34家券商得分超90
据介绍，本次共有102家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，民族证券并入其母公司方正证券合并评价，实际列示97家主办券商评价结果。
34家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比35.05%；40家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比41.24%；13家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比13.40%；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.31%。
评价点值排名前三的主办券商为申万宏源证券、安信证券、开源证券。
董事长黄文佳被动减持违规
热闹看到这里，大家还在替广州证券没能减持股票及时收回债务惋惜。不过，这里还有一个细节被忽视，靖江小额贷强制减持董事长黄文佳质押的股份，存在违规行为。
6月11日至8月28日，广州证券减持了黄卿乐所质押的大约869多万股，占公司总股本的0.34%。8月29日-30日，靖江小额贷通过广州证券减持了黄文佳所质押的约1171万股，占公司总股本的0.46%。
到这里，黄文佳、黄卿乐合计减持了0.8%的股份，符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》中关于大股东3个月不能通过集中竞价交易减持1%的规定。
不过，靖江小额贷在9月2-3日中减持黄文佳质押的1298.7万股（约占总股本的0.51%），部分减持存在违规。
原因是，黄卿乐先被减持了0.34%，之后黄文佳被减持了0.46%。按照上述规定，黄文佳、黄卿乐的减持不能超过0.2%，而靖江小额贷后来强制减持黄卿乐所质押股票占公司总股本的0.51%。
负面行为记录情况：39条 涉及26家券商
8月份共记录负面行为39条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为39条，涉及26家主办券商。其中推荐后督导类9.5条，占比24.36%；交易管理类22.5条，占比57.69%；综合管理类7条，占比17.95%。各类负面行为记录汇总见下表：
其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商23家，合计占总记录数的67.95%；负面行为记录数在2条以上的主办券商3家，合计占总记录数的32.05%。
附：8月新三板主办券商执业质量评价结果（数据来源于：全国股转公司）
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