05月11日 08:19来源：
编辑：东方财富网
5月10日，全国股转系统披露了新三板主办券商4月的执业质量情况以及评价点值。这是新三板首份主办券商的执业评价报告。
5月10日，全国股转系统披露了新三板主办券商4月的执业质量情况以及评价点值。这是新三板首份主办券商的执业评价报告。
一、月度评价结果
本月共有93家主办券商参与评价，其中，中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，实际列示91家主办券商评价结果。
37家主办券商评价点值在90(含)-100点之间，占比66%；35家主办券商评价点值在80(含)-90点之间，占比38.46%；12家主办券商评价点值在70(含)-80点，占比13.19%；7家主办券商评价点值在70以下，占比7.69%。
评价点值排名前五的主办券商为东方证券、华鑫证券(并列第一)、东北证券、德邦证券、广发证券、中银国际(并列第五).
二、负面行为记录情况
本月全国股转公司共记录负面行为728条，涉及82家主办券商。其中，推荐挂牌类369条，占比50.69%；推荐后督导类278条，占比38.19%；交易管理类18条，占比2.47%；综合管理类63条，占比8.65%。
负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商32家，合计占总记录数的10.99%；负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商45家，合计占总记录数的66.35%；20条以上的主办券商5家，合计占总记录数的22.66%。
从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为浙商证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为川财证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为川财证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国开证券。
负面行为记录的情形需重点关注的问题如下：
(一)推荐挂牌类中，负面行为清单第1条和第5条问题突出，主要集中在通过BPM报送申请挂牌材料被驳回、反馈回复文件上传错误、反馈回复文件无公司签章等情形。
(二)挂牌后督导类中，负面行为清单第15条和17条问题突出，发行备案申请反馈问题主要集中在补充发表是否存在代持、持股平台的相关意见；补充提交自愿限售的文件；私募基金的核查；回购安排的相关风险等问题。挂牌公司临时公告发生更正的情况集中在公告上传版本错误、投票情况更正、议案发生增减、关联交易回避表决持股数错误等。
(三)交易管理类中，负面行为清单第23条问题突出，主要集中在前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。
(四)综合管理类中，负面行为清单第32条问题突出，主要集中在：承接或解除持续督导协议未按照10月21日修订的《全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南》中的要求约定生效条件；挂牌时采取协议转让方式的申请文件中股东大会日期错误、股东大会决议中未列明股票转让方式也未提供相关议案等问题。
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