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任用无从业资格的人员从事期货业务的 中国证监会可以采取以下()措施

时间:2018-09-16 17:35:55

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任用无从业资格的人员从事期货业务的 中国证监会可以采取以下()措施

问题补充:

多项选择题

任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以采取以下措施。

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款

C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

答案:

答案:ABCD

解析: 参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。

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