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下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是(  )。A.建立防火墙制度 确保自营

时间:2024-03-14 00:10:29

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下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是(  )。A.建立防火墙制度 确保自营

问题补充:

1.[单选题]下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是。A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议 D.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化ABCD

答案:

参考答案:B

参考解析:A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

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