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投资合规性风险管理主要措施不包括(  )。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.对

时间:2024-06-09 10:54:11

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投资合规性风险管理主要措施不包括(  )。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.对

问题补充:

1.[单选题]投资合规性风险管理主要措施不包括。A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定ABCD

答案:

参考答案:B

参考解析:B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。

投资合规性风险管理主要措施不包括。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易

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