2000字范文,分享全网优秀范文,学习好帮手!
2000字范文 > 不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括( )。A.被证券业协会采取纪律处

不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括( )。A.被证券业协会采取纪律处

时间:2019-05-04 08:24:45

相关推荐

不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括( )。A.被证券业协会采取纪律处

问题补充:

1.[单选题]不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括( )。A.被证券业协会采取纪律处分未满2年 B.未通过证券从业人员年检 C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D.被监管机构采取重大行政监管措施满2年ABCD

答案:

参考答案:D

参考解析:有下列情形之一的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人:①不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;③被协会采取纪律处分未满2年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括( )。A.被证券业协会采取纪律处分未满2年B.未通过证券从业人员年检C.尚处于法律法规规定或劳动合同

本内容不代表本网观点和政治立场,如有侵犯你的权益请联系我们处理。
网友评论
网友评论仅供其表达个人看法,并不表明网站立场。