8月27日，上海证监局公布了《关于对H证券采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔〕127号）。上述文件显示，H证券对于聘任的S证券营业部原负责人卢某未进行审慎核查，未能发现其存在的在其他营利性机构兼职，同时控股或参股多家公司，从事其他经营性活动等违规问题，反映出公司内部控制不完善。
上述违规事实违反《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第三十七条第一款的规定。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第六十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，上海证监局决定对H证券采取出具警示函的行政监管措施。
（来源：上海证监局官网）
长按二维码，关注本公众号，获取更多资讯
