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出具私募机构登记法律意见书
外部查询律师指引（全国及境外版）
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根据中国证券投资基金业协会的要求，律师事务所需要履行审慎尽职的要求核实申请备案登记的私募基金管理人（简称“申请机构”）以及高管的资本市场诚信情况、申请机构的工商登记情况以及涉及重大诉讼等情况，借助实务的经验，与客户、同行分享前述律师工作事项涉及的实务方面经验。
一、企业工商内档的查询
1.受理机构：当地市场监督管理局或工商局。如果要全面查询企业内容，必须要有企业的特别授权或者企业内部人员持授权资料前往查询。
2.办理地址：具体参见当地公布地址。以深圳为例，查询地址为：福田区竹子林七路2号益华大厦2楼，附近地铁口为：竹子林地铁站B2出口。
3.办理所需资料根据申请机构自身查询，还是外聘律师查询而不同，以深圳为例，具体见下表：
深圳市市场监督管理局
政府信息公开（企业档案查询）申请表
注：1、标注“□”部分请打“√”选择。
2、请使用黑色钢笔、签字笔，如实、完整地填写有关内容。
3、请查询人备好有银联标记的银行卡，缴纳相关费用。现场一律不收取现金。
4、本表一次申请查询一家企业，每个申请人每天查询限于三家企业之内。通过审核后提供电子档案当场阅读及复制件打印服务，暂不提供其它查询方式，不便之处敬请谅解。
提醒：查询需要收费，但是费用较低，以银行卡刷卡支付。
二、工商基本信息网络查询渠道及核实要求
1.市辖区内：市场监督管理局或工商局官网，以深圳为例，网址为：http://www./；
2.全国范围内：国家企业信用信息公示系统，网址为：http://gsxt./。
3.如为境外机构，一般需要申请机构就其境外注册、境外控股股东或者关联方的商业登记信息进行公证认证。以香港为例，如需要纸质资料，则必须委托香港公证人律师根据申请机构提供的基础材料以及公证认证范围出具公证书，并由中国法律服务（香港）有限公司进行认证加盖转递章。如网络查询香港登记企业的商业登记信息，可登陆“香港政府一站通”官网：https://www.gov.hk/tc/residents/taxes/etax/services/brn_enquiry.htm并按照操作步骤进行注册缴费查询，附香港商业登记证样本（图片来自网络）：
三、企业无行贿记录查询
1.受理机构：企业注册所在地的辖区人民检察院。
2.官网申请：如有。以深圳市为例，申请网址：深圳市人民检察院http://61.144.226.201:81/，如下图（图片来自深圳市检网站截图）：
填报提醒：在进入系统后，基于行贿犯罪档案查询系统主要是用于建设施工企业投标之用需要出具无行贿犯罪记录而设置的，故部分栏目与申请私募基金管理人登记所需要的申请无行贿犯罪记录的情况不一致，故，需要注意：
1)项目简称一栏填写：申请私募基金管理人登记。
2)招标单位一栏填写：中国证券投资基金业协会。
3)申请用途；资质资格审查。
四、高管或自然人股东无犯罪记录证明
1.受理机构：高管户籍所在地的辖区派出所;
2.办理要求：需要高管本人携带身份证原件前往户籍所在地辖区派出所办理；提醒：是否可以公证委托办理，需要事前咨询户籍所在地的辖区派出所。
境外方面，以香港为例，办理地址：香港湾仔军器厂街1号警察总部警政大楼14楼“无犯罪记录证明书办事处” 申请办理无犯罪记录证明。
提醒：根据广东省公安改革的惠民措施，自1月1日开始，如具备在本地市户籍或者在本地连续居住期满6个月以上的公民或者境外人员，有移民、出国留学、经商、旅游、务工等合法申请事由的，可持身份证、居住证等有效证件即可到公安机关申请办理《无犯罪记录证明》，不需要回省内原户籍地。具体办理部门由地级以上市公安机关向社会公布，一般情况下3日内办结，特殊情况需要调查核实的30个工作日内办结。迄今，除广州因出国境事由的到广州市公安局刑侦部门办理、深圳由各区分局办证中心办理外，其他各地市都规定由属地派出所办理。
五、高管学历验证
1、受理机构：中国高等教育学生信息网（学信网）或学信网公布的各高等教育学历认证受理机构。
2、官网申请，中国高等教育学生信息网（学信网）网址：/； 如图所示（图片来自学信网截图）：
3、认证报告如下图所示：
4、如到各高等教育学历认证受理机构申请学历认证，可委托他人办理：非证书持有人本人申请，须提交代理委托函和代办人身份证原件。
六、资本市场诚信信息现场查询（以深圳为例）
1.受理机构：深圳市证监局
2.查询电话：0755-83268935
3.地址：深圳市福田区笋岗西路号体育大厦
4.办理要求：
1）填报“诚信信息查询申请表”（见下图）。
2）申请人为个人的，提供居民身份证复印件；申请人主体为机构的，提供机构授权委托办理事宜的授权委托书或介绍信、组织机构代码证复印件（均需加盖机构公章），以及办理人居民身份证复印件。
3）申请查询《诚信办法》第十六条第二项至第六项诚信信息的，若未在申请查询对象同意栏目签章的，需提供查询对象书面同意文件。
七、资本市场诚信信息网络查询
企业以及高管的资本市场诚心想信息查询，主要是在以下几个网站进行核查：
1）信用中国网站：http://www./home；
2）中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开目录：http://www./pub/zjhpublic/index.htm?channel=3300/3313；
3）中国证券监督管理委员会证券期货市场失信记录查询：http://shixin./。
八、企业及高管涉诉情况网络查询
除需要企业以及高管出具承诺函外，作为出具法律意见书的律师事务所，需要就前述情况进行网络核实，以履行审慎注意义务，尽职履行律师职责，主要有以下几个核心网站：
1）中国执行信息公开网：http://shixin./；
2）全国法院被执行人信息查询网站：http://zhixing./search/；
3）中国裁判文书网：http://wenshu./；
4）中国法院网：http://www./fygg.shtml。
九、企业国税以及地税纳税情况查询
办理机构：注册所在地归属的国税分局以及地税分局。
十、申请机构控股股东以及关联方查询
查询申请机构的控股股东，一般由申请机构主动提供，也可以通过工商网络查询核实，但是对于关联方方面，可借助部分APP软件迅速核实，比如“启信宝”或者“天眼查”，通过前述APP来核实申请机构提供的关联方范围是否全面，同时可以尽快了解前述的关联方是否属于私募基金管理人登记范围内的“关联方”。
提示：部分APP的信息更新可能不及时，因此，需要综合多方面来核实查询的结果准确性以及及时性。
以上操作指引，仅供参考！
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