和讯网消息 日前，苏州财路基金销售有限公司（下称“财路基金”）因资金长期被股东占用、内控制度不健全、运营人员无基金销售业务资格、产品风险评价方法未公开等多个问题，被江苏证监局责令限时整改。
一、公司资金长期被股东占用且未规范计入财务账，不符合《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第九条第（二）项、第十五条和第二十二条第二款的规定。
二、公司未建立选择销售基金产品的相关内控制度，且无基金产品选择决策过程的书面记录，不符合《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》（证监基金字〔〕277号）第十七条、第十九条的规定，违反了《证券投资基金销售管理办法》第五十五条的规定。
三、公司基金销售信息管理平台系统运营维护人员未取得基金销售业务资格，违反了《证券投资基金销售管理办法》第五十七条第二款的规定。
四、公司未将基金产品风险评价方法及其说明向基金投资人公开，违反了《证券投资基金销售管理办法》第六十一条的规定。
依据《证券投资基金销售管理办法》第二十二条、八十七条的规定，江苏证监局决定对财路基金采取责令改正的行政监督管理措施，并于6月30日前就整改落实情况提交书面报告。
