来源:金融时报-中国金融新闻网
《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》(以下简称《内控指引》)12月25日正式落地,证券基金经营机构债券投资交易相关业务将得到进一步规范。根据相关法律法规、规范性文件及自律规则,中国证券业协会(以下简称“中证协”)联合中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)起草了《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》,经中证协第六届常务理事会和中基协第二届理事会表决通过,于12月25日正式发布,自发布之日起施行。
《内控指引》共有5章38条,主要内容包括证券基金经营机构开展债券投资交易相关业务的总体要求、业务内控体系要求、自律管理要求等方面。根据规定,证券基金经营机构开展债券投资交易业务,应当建立明确的业务管理制度和风险管理制度,加强业务流程管理和风险控制。