「本文来源：证券时报」
证券代码：000600 证券简称：建投能源 公告编号：-30
证券代码：149516 证券简称：21建能01
河北建投能源投资股份有限公司
关于召开第一次
临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
河北建投能源投资股份有限公司第九届董事会第四次临时会议决定于12月13日召开公司第一次临时股东大会，现将有关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
（一）会议召集人：公司董事会。本次股东大会的召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）会议时间：
1．现场会议召开时间：12月13日14:30，会期半天。
2．网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为12月13日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为12月13日9:15至15:00期间的任意时间。
（三）会议方式：本次会议将采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
（四）股权登记日：12月6日。
（五）会议出席对象：
1．于12月6日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体普通股股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席和参加表决（被授权人不必为本公司股东）。
2．公司董事、监事和高级管理人员。
3．公司聘请的律师。
（六）现场会议召开地点：河北省石家庄市裕华西路9号裕园广场A座17层公司会议室。
二、会议审议事项
审议《关于为参股公司华阳建投阳泉热电有限责任公司申请国家开发银行贷款提供担保的议案》。
上述担保事项为关联交易事项，根据《上市公司股东大会规则》及《上市公司规范运作指引》的要求，公司将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露。
三、提案编码
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四、会议登记等事项
（一）会议登记：具备出席会议资格的个人股东，请持本人身份证原件、股东账户卡；股东代理人持本人身份证原件、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证；法人股东请持单位证明信、法人代表授权书、股东账户卡、出席人身份证原件于12月10日8:30-17:00到本公司董事会办公室登记，异地股东可用信函或传真方式登记。
（二）登记地点：河北建投能源投资股份有限公司董事会办公室
地址：河北省石家庄市裕华西路9号裕园广场A座17层
邮政编码：050051
联系电话：0311-85518633
传真：0311-85518601
联系人：孙原、郭嘉
（三）出席现场会议的股东住宿费和交通费自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为）参加投票，网络投票的相关事宜详见本通知附件1《参加网络投票的具体操作流程》。
六、备查文件
河北建投能源投资股份有限公司第九届董事会第四次临时会议决议。
河北建投能源投资股份有限公司
董 事 会
11月26日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
根据《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（修订），公司第一次临时股东大会参加网络投票的具体操作流程提示如下：
一、网络投票的程序
1．普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360600”；投票简称为“建投投票”。
2．填报表决意见。
本次股东大会审议的提案为非累积投票提案，填报表决意见为同意、反对、弃权。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1．投票时间：12月13日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。
2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过交易所互联网投票系统投票的程序
1．互联网投票系统开始投票的时间为12月13日9:15至15:00期间的任意时间。
2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
授权委托书
兹全权委托 先生/女士代表我单位/个人，出席河北建投能源投资股份有限公司第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
本单位（本人）对本次会议议案的投票意见：
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委托人（签名）： 受托人（签名）：
身份证号码： 身份证号码：
持有股数：
股东账号：
委托日期：
年 月 日
证券代码：000600 证券简称：建投能源 公告编号：-29
证券代码：149516 证券简称：21建能01
河北建投能源投资股份有限公司
关于为参股公司华阳建投阳泉热电
有限责任公司申请国家开发银行贷款
提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保情况概述
11月26日，河北建投能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第四次临时会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于为参股公司华阳建投阳泉热电有限责任公司申请国家开发银行贷款提供担保的议案》。公司拟按50%股权比例为参股公司华阳建投阳泉热电有限责任公司（以下简称“阳泉热电公司”）申请国家开发银行贷款提供担保额度15亿元。公司副总经理白志军先生为阳泉热电公司董事，本次担保事项构成关联担保。
本次关联担保事项经第九届董事会独立董事事先认可后，提交董事会审议，无关联董事需回避该议案的表决。本次关联担保项尚需提交公司股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。
本次关联担保事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成借壳，无需经过其他有关部门批准。
二、被担保人基本情况
阳泉热电公司成立于5月3日，注册地点：山西省阳泉市郊区平坦镇中庄村，法定代表人：郭强，注册资本：12.5亿元，主要经营范围为西上庄低热值煤发电项目筹建，销售粉煤灰、石膏。
阳泉热电公司股权及控制关系如下：
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阳泉热电公司股东结构为本公司与山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称“华阳股份”）分别持有50%股权，该公司由华阳股份实际控制，阳泉热电公司系公司参股子公司。
阳泉热电公司最近一年又一期的主要财务指标如下：
单位：万元
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阳泉热电公司因项目建设融资需要于7月24日与中国建设银行股份有限公司阳泉西城支行签订《最高额应收账款（收费权）质押合同》，将阳泉热电公司项目投产后电费收费权出质予建设银行，为其主合同项下的债务提供最高不超过11亿元的应收账款质押担保。除此以外，阳泉热电公司未涉及其他担保、抵押、诉讼与仲裁等或有事项。阳泉热电公司未被列为失信被执行人。
本公司副总经理白志军先生担任阳泉热电公司董事。因此，阳泉热电公司为《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第三项规定的关联法人。
三、担保的主要内容
阳泉热电公司目前正处于项目建设期，建设资金融资需求较大，为支持阳泉热电项目建设，满足其银行融资业务要求，经协商，阳泉热电公司股东拟按持股比例为其申请国家开发银行30亿元贷款提供担保，即本公司与华阳股份各按50%股权比例分别为阳泉热电公司提供15亿元的担保额度，担保方式为连带责任保证，单笔贷款担保期限不超过，保证期间为贷款期限届满之日起三年，具体以实际发生的贷款担保协议为准。待阳泉热电公司项目投产后，该公司将以抵押及/或质押该公司资产（包括土地、厂房、设备等）等方式向股东方提供反担保。
四、董事会意见
公司为阳泉热电公司银行贷款提供担保，主要为增强阳泉热电公司的融资能力，保障项目建设资金需求，降低融资成本，符合公司的整体利益，同时，阳泉热电公司另一股东方华阳股份亦按50%股权比例提供同等担保，且阳泉热电公司待项目投产后，将以抵押及/或质押该公司资产等方式向股东方提供反担保，担保风险可控，不会损害公司及全体股东的利益。
五、独立董事意见
公司第九届董事会独立董事对公司此次担保事项发表独立意见如下：
1、公司按50%股权比例向参股公司华阳建投阳泉热电有限责任公司（下称“阳泉热电公司”）提供融资担保额度15亿元，同时阳泉热电公司另一股东山西华阳集团新能股份有限公司亦按50%股权比例提供同等担保。
公司本次对外担保事项符合诚实信用、公平自愿的原则，由股东方提供融资担保可增强阳泉热电公司的融资能力，保障该公司项目建设资金需求，降低融资成本，符合公司整体利益，风险可控，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。
2、董事会对该事项的表决符合有关法律、法规和公司章程的规定，没有损害公司和中小股东利益的情形。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司已获批的对外担保总额度为20.72亿元，累计担保余额为11.01亿元；本次担保获股东大会批准后，公司对外担保总额度为35.72亿元，占公司净资产的29.34%，全部为对合并报表外单位提供的担保。公司无逾期担保。
七、备查文件
1、河北建投能源投资股份有限公司第九届董事会第四次临时会议决议；
2、河北建投能源投资股份有限公司第九届董事会独立董事关于公司为参股公司华阳建投阳泉热电有限责任公司申请国家开发银行贷款提供担保暨关联交易事项的独立意见。
河北建投能源投资股份有限公司
董 事 会
11月26日
证券代码：000600 证券简称：建投能源 公告编号：-28
证券代码：149516 证券简称：21建能01
河北建投能源投资股份有限公司
第九届董事会第四次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
河北建投能源投资股份有限公司董事会于11月23日分别以送达和电子邮件的方式向全体董事发出召开第九届董事会第四次临时会议的通知。本次会议于11月26日以通讯方式召开。公司本届董事会现有董事9人，全部参与表决。
本次会议的通知、召开、表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议并经通讯表决，通过以下决议：
（一）以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于为参股公司华阳建投阳泉热电有限责任公司申请国家开发银行贷款提供担保的议案》。
董事会同意公司按50%股权比例向参股公司华阳建投阳泉热电有限责任公司（下称“阳泉热电公司”）申请国家开发银行贷款提供担保额度15亿元，担保方式为连带责任保证，担保期限不超过。
本议案为关联交易事项，无关联董事需回避该议案的表决。本议案经公司第九届董事会独立董事事前认可后方提交本次会议审议，独立董事对该事项发表了独立意见。该事项的详细信息见与本公告同日在公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网披露的《关于为参股公司华阳建投阳泉热电有限责任公司申请国家开发银行贷款提供担保的公告》。
该事项需提交股东大会审议。
（二）以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于召开第一次临时股东大会的议案》。
董事会决定于12月13日以现场会议和网络投票相结合的方式召开公司第一次临时股东大会，审议上述担保事项。
三、备查文件
河北建投能源投资股份有限公司第九届董事会第四次临时会议决议。
河北建投能源投资股份有限公司
董 事 会
11月26日
